Der Reiter „Personen identifizieren“ beinhaltet die Aufzeichnungspflicht bezüglich der von Ihnen durchgeführten Identifizierung. Vertragspartner, die Sie bei „Akte anlegen“ bereits angelegt haben, werden hier angezeigt und können um weitere Daten ergänzt werden. Zusätzlich können weitere Personen angelegt werden, wie beispielsweise die handelnden Personen.

Der Reiter Daten beginnt mit unveränderlichen allgemeinen Informationen zur Akte, nämlich wer diese erstellt hat, dem Zeitpunkt wann die Akte erstellt wurde sowie dem Grund der Aufzeichnung (hier ist als Grund die “Identifizierung” vorausgewählt) und dem Zweck der Geschäftsbeziehung.

Darunter finden Sie die Person(en) vor, mit welchen die Akte angelegt wurde. Diese können in ihren Stammdaten optional ergänzt, aber nicht mehr vollständig gelöscht werden. Eine Akte besteht daher immer mindestens aus einer Person mit der Rolle “Vertragspartner”. Bitte denken Sie daran, den Schieberegler auf „identifiziert" zu stellen, wenn Sie eine Identifizierung anhand des Ausweisdokumentes durchgeführt haben.

Hinweis: Ohne durchgeführte Identifizierung aller Vertragspartner und handelten Personen dürfen Sie keine Geschäftsbeziehung eingehen.

Wenn Sie auf “Daten ergänzen” klicken, werden weitere Felder eingeblendet in denen Sie die zur Identifizierung notwendigen Daten festhalten können.

Weitere Personen können mit der Schaltfläche “Personen hinzufügen” am unteren Ende des Bereichs hinzugefügt werden. Wenn Sie einer Geschäftsbeziehung mit einer einzelnen Person eine weitere Person hinzufügen, kann der hinzugefügten Person eine der folgenden Rollen zugeteilt werden:

• Vertragspartner,
• Auftretende Person für Vertragspartner oder
• Wirtschaftlich Berechtigte/r

Im Falle einer Geschäftsbeziehung mit einer Personengemeinschaft, können Sie der Personengemeinschaft weitere Personen hinzufügen, diesen wird automatisch eine Rolle als Vertragspartner zugeteilt. Sie können unter “Personen der KYC-Akte” außerdem auch Personen aufnehmen, welche außerhalb der Personengemeinschaft stehen. Hier können Sie den Personen wiederum eine der folgenden Rollen zuteilen:

• Vertragspartner,
• Auftretende Person für Vertragspartner oder
• Wirtschaftlich Berechtigte/r
  

Zusätzlich aufgenommene Personen können wieder gelöscht werden.

Bitte fügen Sie hier alle Personen hinzu, die in den entsprechenden Rollen an Ihrer Geschäftsanbahnung beteiligt sind.

Wenn Sie eine Person zu Ihrer Zufriedenheit identifiziert und alle entsprechenden Felder ausgefüllt haben, markieren Sie die Person bitte als “Identifiziert”. Unter dem Reiter “Übersicht” können Sie jederzeit schnell erkennen, wen Sie bereits identifiziert haben und wen nicht. Solange eine Akte noch nicht abgeschlossen ist, können Sie weiterhin Änderungen vornehmen.