Nachdem die Abfrage durch den Bundesanzeiger bestätigt und der Transparenzregisterauszug durch KYCnow beschafft wurde, werden die ausgelesenen Daten im Reiter Transparenzregister tabellarisch in zwei Spalten dargestellt.

In der linken Spalte sind alle wirtschaftlich Berechtigten aus dem Transparenzregister sowie der Schufa GWG-Auskunft (und damit u.a. dem Handelsregister) aufgelistet. Die rechte Spalte listet alle wirtschaftlich Berechtigten aus dem KYCnow Reiter “Personen” auf. Das Tool versucht sogenannte Matches zu finden, indem es prüft, ob Name und Geburtstdatum von wirtschaftlich Berechtigten aus den Registern mit jenen aus KYCnow übereinstimmen. Daraus resultierend sind folgende potenzielle Unstimmigkeiten visuell sehr schnell erkennbar:

1. Ein wirtschaftlich Berechtigter ist lediglich in den Registern, aber nicht in den eigenen Daten vorhanden: Diese Person würde nur in der linken Spalte auffindbar sein.
2. Ein wirtschaftlich Berechtigter ist zwar in den eigenen Daten, aber nicht in den Registern zu finden: In diesem Fall würde die Person lediglich in der rechten Spalte aufgelistet sein.
3. Ein wirtschaftlich Berechtiger ist sowohl in den eigenen Daten, als auch den Registern vorhanden, aber die dazugehörigen Daten sind nicht identisch. Dies wäre beispielsweise der Fall, falls man Vergleichsdaten bei einem wirtschaftlich Berechtigten aus der Schufa GWG-Auskunft im Reiter Personen ändert. Dann würde eine Abweichung zwischen den originären Daten und den einem vorliegnden angezeigt werden.

Im Folgenden weitere Beispielszenarien.

Beispiel 1, Keine Unstimmigkeiten festgestellt:

 

Wenn wir Unstimmigkeiten bei einer wirtschaftlich berechtigten Person feststellen, markieren wir die Felder rot. Möchten Sie einen wirtschaftlich Berechtigten ihrer Unstimmigkeitsmeldung beifügen, müssen Sie dies unten links auswählen.

Beispiel 2, Unstimmigkeiten festgestellt:

 

Sie können unter dem Reiter „Transparenzregister“ außerdem auch:

1. Angeben, dass sich weitere wirtschaftlich Berechtigte aus anderen Registern ergeben.
2. Eine weitere wirtschaftlich berechtigte Person Ihrer KYCnow-Akte beifügen. Wenn Sie darauf klicken, erscheint darüber eine neue Kartei für einen wirtschaftlich Berechtigten, in der Sie alle ermittelten Angaben händisch eintragen können.
3. Eine Unstimmigkeitsmeldung auslösen. Wenn Sie eine Unstimmigkeitsmeldung auslösen, werden sämtliche Unstimmigkeiten, die Sie erkannt und ausgewählt haben automatisch an das Transparenzregister übermittelt
4. Den Transparenzregisterauszug als PDF-Datei herunterladen.                                

Wie wird die Mitteilungsfiktion abgebildet?

Macht das betrachtete Unternehmen von der Meldefiktion Gebrauch, äußert sich das in einem leeren Transparenzregisterauszug (Negativattest). Der wirtschaftlich Berechtigte muss in diesem Fall aus dem Handelsregister oder einem der anderen Register nach §20 II 1 GwG zu entnehmen sein.

Diese Information kann mithilfe der GWG-Auskunft bezogen werden, denn die GWG-Auskunft greift bei der Berechnung von wirtschaftlich Berechtigten auf die Daten aus dem Handelsregister zurück. Haben Sie die GWG-Auskunft im Reiter “Personen” bestellt, teilen wir Ihnen sowohl die Mitteilungsfiktion als auch die entsprechende Quelle mit.

 

Es kann vorkommen, dass Ihnen eine Person doppelt angezeigt wird. Dies passiert, wenn ein Eintrag sowohl in das Transparenzregister als auch in eines der anderen möglichen Register erfolgt.