Schritt-für-Schritt Anleitung
Bestand und Export
Sobald Sie alle Personen der Akte identifiziert alle Dokumente hochgeladen wurden das Risiko über alle Personen der Akte ermittelt wurde und ggfs. die verstärkten Sorgfaltspflichten durchgeführt wurde, können Sie mit klicken auf das Schloss-Icon oben ...
Verstärkte Sorgfaltspflicht
Dieser Reiter ist nur dann zur Bearbeitung frei geschaltet, wenn für mindestens eins der vier Risiken ein erhöhtes Geldwäscherisiko ermittelt wurde. Für jedes ermittelte Risiko sind die verstärkten Sorgfaltspflichten durchzuführen. Dokumente, welche ...
Sorgfaltspflicht prüfen
Haben Sie alle Daten und Dokumente für Ihre neue KYC-Akte gesammelt, können Sie das Geldwäscherisiko der Akte unter dem Reiter “Sorgfaltspflicht prüfen” anhand verschiedener Risikofaktoren ermitteln. Aus dem ermittelten Risiko resultiert außerdem die ...
Dokumente
Der Reiter “Dokumente” ist das der Akte zugehörige Dokumenten-Archiv. Wählen Sie dort einen Dokumententyp aus und laden das zugehörige Dokument, wie beispielsweise Kopien von Personalausweisen, Grundbuchauszug und/oder Finanzierungsbelege hoch. Sie ...
Personen identifizieren
Der Reiter „Personen identifizieren“ beinhaltet die Aufzeichnungspflicht bezüglich der von Ihnen durchgeführten Identifizierung. Vertragspartner, die Sie bei „Akte anlegen“ bereits angelegt haben, werden hier angezeigt und können um weitere Daten ...
Übersicht
Hier sind alle wichtigen Informationen der Akte komprimiert vorzufinden. Sie können hier auch jederzeit den Stand der Bearbeitung einsehen, also zb. ob bereits alle Personen identifiziert wurden oder ob die Höhe der Sorgfaltspflicht bereits ermittelt ...
Akte anlegen
Zu Beginn Ihres neuen KYC-Prozesses ist eine neue Akte anzulegen. Gehen Sie dafür in den Bereich “Akte anlegen” und stellen Sie sicher, dass Sie in der obigen Leiste “Privatkunden” eingestellt haben. Sie sollten nun den folgenden Screen sehen: Weisen ...